災(zāi)害風(fēng)險評估中區(qū)域經(jīng)濟暴露價值的估算研究

　　摘要：地區(qū)資本存量作為經(jīng)濟暴露指標(biāo)，其準(zhǔn)確核算是科學(xué)判斷和施行精準(zhǔn)投資的重要內(nèi)容，也是評估災(zāi)害風(fēng)險的關(guān)鍵基礎(chǔ)。綜合我國災(zāi)害風(fēng)險評估及地區(qū)資本存量研究數(shù)據(jù)缺乏的現(xiàn)狀以及青海省的地區(qū)特點，采用永續(xù)盤存法，首次嘗試在地級市部門級的精細(xì)尺度上估算 2003-2019 年青海省地級市資本存量價值的變化，并對結(jié)果進行驗證。研究結(jié)果表明：①西部各項政策的實施成效顯著，2003-2019 年青海省資本存量價值增加超過 14.1 倍，“十二五”期間年增長率超過 22.7%;②省內(nèi)市間資本存量價值不均衡差異顯著，西寧市資本存量價值為全省 44.1%，是果洛州的 19.8 倍;③“玉樹地震”的災(zāi)后恢復(fù)間接促進了玉樹州資本存量價值的大幅提升，災(zāi)后 2 a 增加量超過 5.2 倍。通過對青海省和各市資本存量價值的分析，不僅明確了政策實施在地區(qū)發(fā)展的成效，也為青藏地區(qū)災(zāi)害損失風(fēng)險評估提供了可靠的資本存量價值本底數(shù)據(jù)和方法支撐。

　　黃承芳; 李寧; 張正濤; 王芳; 劉峰貴， 災(zāi)害學(xué) 發(fā)表時間：2021-10-15

　　關(guān)鍵詞：資本存量;災(zāi)害風(fēng)險評估;青海省;地級市;永續(xù)盤存法

　　2017 年 8 月 19 日,第二次青藏高原綜合科學(xué)考察研究(以下簡稱“第二次青藏科考”)在拉薩正式啟動[1]。中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習(xí)近平指出，開展第二次青藏科考，對推動青藏高原可持續(xù)發(fā)展、推進國家生態(tài)文明建設(shè)、促進全球生態(tài)環(huán)境保護將產(chǎn)生十分重要的影響[2]。同時，習(xí)總書記強調(diào)應(yīng)聚焦水、生態(tài)、人類活動，著力解決青藏高原資源環(huán)境承載力、災(zāi)害風(fēng)險、綠色發(fā)展途徑等方面的問題[2, 3]。而在全球變化的背景下，被譽為“亞洲水塔”的青藏高原面臨的環(huán)境問題、災(zāi)害風(fēng)險、水資源危機等日益突出[3–10]。“地質(zhì)環(huán)境與災(zāi)害”作為第二次青藏科考的主要任務(wù)之一[1]，災(zāi)害風(fēng)險評估是其重要內(nèi)容，因此有必要并開展區(qū)域經(jīng)濟暴露價值的估算與研究。

　　資本存量價值是指在某一時點上，由于過去投資流量形成的且“作為新資產(chǎn)”的價格計算的固定資產(chǎn)存量價值總和[11–14]。宏觀經(jīng)濟領(lǐng)域，資本存量價值的準(zhǔn)確核算是指導(dǎo)國家和地區(qū)進行社會發(fā)展判斷和精準(zhǔn)投資的重要依據(jù)。而在災(zāi)害研究領(lǐng)域，區(qū)域災(zāi)害系統(tǒng)理論[15–17] 指出災(zāi)害風(fēng)險(R)是致災(zāi)因子危險性(H)、暴露性(E)以及承災(zāi)體脆弱性(V)等因素綜合作用的結(jié)果( R H V E ? ? ?)，而承災(zāi)體脆弱性指標(biāo)中的經(jīng)濟暴露價值是直接影響災(zāi)害損失風(fēng)險大小的關(guān)鍵因素[13–14]。2013 年第四次減輕災(zāi)害風(fēng)險會議的評估報告已將資本存量作為經(jīng)濟暴露的指標(biāo)[18]。因此，地區(qū)資本存量的準(zhǔn)確核算是區(qū)域災(zāi)害風(fēng)險評估的關(guān)鍵。

　　然而，基于目前較為缺乏地區(qū)資本存量本底數(shù)據(jù)的現(xiàn)狀，無論是災(zāi)前的災(zāi)害風(fēng)險評估，或是災(zāi)后的災(zāi)害直接損失評估中，多數(shù)研究均以地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)作為衡量依據(jù)[19– 20]，而 GDP 是地區(qū)內(nèi)所有常住單位在一定時期內(nèi)生產(chǎn)活動的最終成果，是一段時間內(nèi)新創(chuàng)造的價值，這與災(zāi)害破壞打擊地區(qū)現(xiàn)存資產(chǎn)的事實不符。而且，從已有災(zāi)害事實來看，災(zāi)害的直接損失存在顯著高于同期 GDP 值的情況[21]，如 2008 年汶川地震極重災(zāi)區(qū)災(zāi)前 GDP 為 5 582 億元，而實際直接經(jīng)濟損失為 6 765 億元;2013 年蘆山地震極重災(zāi)區(qū)災(zāi)前 GDP 為 398 億元，實際直接經(jīng)濟損失為 665 億元。因此，有關(guān)研究證明以地區(qū)資本存量價值作為災(zāi)害經(jīng)濟損失風(fēng)險的評估指標(biāo)更符合客觀事實[13–14, 22]，快速準(zhǔn)確的掌握地區(qū)資本存量價值是進行區(qū)域災(zāi)害風(fēng)險評估的前提和基礎(chǔ)。如 SEIFERT 等[23]估計了商業(yè)和工業(yè)地產(chǎn)的資產(chǎn)價值用于經(jīng)濟風(fēng)險評估;LINDE 等[24]也基于資本存量價值來評估未來洪水對萊茵河沿岸造成的經(jīng)濟損失;SHRESTHA 等[25]通過估計菲律賓的邦板牙河流域的房屋建筑和農(nóng)業(yè)資產(chǎn)進行損失評估。WU 等[22]估算了我國縣級資本存量價值用于評估蘆山地震的直接經(jīng)濟損失。

　　青海省作為青藏高原的主要省份之一，有著豐富的礦產(chǎn)、動植物、水文等資源，聞名遐邇的青海湖、柴達(dá)木盆地、可可西里自然保護區(qū)等均位于該省。并且，在縮小國內(nèi)地區(qū)發(fā)展差異，實現(xiàn)共同富裕的社會主義本質(zhì)要求下，各項西部政策，如“五年規(guī)劃”、“西部大開發(fā)” 和“一帶一路”等戰(zhàn)略相繼實施。因此，同時作為第二次青藏高原綜合科學(xué)考察研究的重要地區(qū)，一方面為直觀準(zhǔn)確的了解青海省經(jīng)濟發(fā)展路徑及資本存量價值累積現(xiàn)狀，另一方面也為完成青藏地區(qū)災(zāi)害風(fēng)險評估提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，對青海省資本存量價值的精細(xì)化估算與分析極為必要。

　　現(xiàn)有的國內(nèi)資本存量價值的測度研究多關(guān)注在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，且多集中于國家或者省級尺度的行政單元[13, 24–27]。而災(zāi)害的發(fā)生區(qū)域常常是不規(guī)則的，省級尺度的資本存量價值本底不能滿足災(zāi)害損失評估的有效性。需要更細(xì)更精確的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進行資本存量價值的評估，從而提高小尺度區(qū)域上評估結(jié)果的準(zhǔn)確性[19]。因此，本文以青海省為研究區(qū)，首次以地級市部門尺度上的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過永續(xù)盤存法估算青海省地級市 2003–2019 年的資本存量價值變化。通過對過去 17 年青海省資本存量價值的演變分析，了解西部政策對青海省經(jīng)濟發(fā)展路徑的成效及資本存量價值累積現(xiàn)狀，在揭示地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展變化的同時，進一步提高風(fēng)險評估的有效性，并提供更加準(zhǔn)確精細(xì)的數(shù)據(jù)和方法支撐，也為國家和青海省政府等實施投資規(guī)劃、風(fēng)險預(yù)估、災(zāi)害設(shè)防等政策制定給予數(shù)據(jù)參考。

　　1 方法與數(shù)據(jù)

　　1.1 研究方法

　　永續(xù)盤存法(Perpetual Inventory Method, PM)是目前用來評估資本存量價值最普遍和適用的方法，該方法由 GOLDSMITH[30]于 1951 年首創(chuàng)，其基本公式為： , , 1 , (1 ) ij t ij t ij t k k I ? ? ? ? ? 。 (1) 式中： ij t, k 表示第 t 年 i 地區(qū) j 產(chǎn)業(yè)不變價資本存量價值;?表示折舊率; ij t, I 第 t 年 i 地區(qū) j 產(chǎn)業(yè)的不變價投資額。其含義即，第 t 年的資本存量價值等于其上一年(t-1 年)的資本存量價值減去折舊后留存的價值與 t 年新增固定資產(chǎn)價值的總和。本文計算 2003–2019 年青海省各市各部門的資本存量價值，對于給定基年資本存量價值( ij,0 k )后，公式(1)可轉(zhuǎn)化為： 1 , ,0 , 0 (1 ) (1 ) t t t ij t ij ij t k k k k I ? ????? ? ? ? ? 。 (2)

　　1.2 指標(biāo)選取

　　根據(jù)公式(2)可以發(fā)現(xiàn)，資本存量價值估算需要獲取基年資本存量價值( ij,0 k )、當(dāng)年價投資額、投資價格指數(shù)(用于計算不變價投資額 ij t, I )和折舊率(?)等指標(biāo)數(shù)據(jù)。

　　1.2.1 基年資本存量

　　基年資本存量價值的計算缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)者們在選擇和評估該值時所采用的方法各有不同，計算結(jié)果也有一定的差異。一些研究者[13, 27]采用折舊-貼現(xiàn)法，用基年投資除以折舊率和投資增長率之和來估算。使用投資指標(biāo)間的數(shù)學(xué)關(guān)系來估算基年資本存量價值的方法避免了人為假設(shè)等主觀因素對評估結(jié)果的影響[31]，較為可靠。本文即以 2003 年為初始年，采用該方法來估算基年資本存量價值： 2 , ,0 ,0 2 1 (1 ) 1 1 ... 1 (1 ) ij ij t ij ij ij ij ij g k I I g g g ? ??? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?。 (3) 式中： ij,0 I 為 i 地區(qū) j 產(chǎn)業(yè)基年的投資數(shù)據(jù); ij g 為基年以前年份的平均投資增長率，此處以 2003-2019 年的數(shù)據(jù)代替。

　　1.2.2 當(dāng)年價投資額

　　對于當(dāng)年實際投資額的選擇，“全社會固定資產(chǎn)投資”、“新增固定資產(chǎn)投資”、“固定資本形成總額”都是較為合理的指標(biāo)[30–32]。考慮到本文研究尺度為地級市，結(jié)合青海省統(tǒng)計年鑒和年度統(tǒng)計公報已有較為完整的數(shù)據(jù)，本文選取全社會固定資產(chǎn)投資作為當(dāng)年實際投資額。

　　1.2.3 投資價格指數(shù)

　　受價格因素的影響，不同年份的經(jīng)濟數(shù)據(jù)不能直接進行比較及運算。因此，需要用投資價格指數(shù)來消除價格變動的影響。在現(xiàn)有青海省統(tǒng)計數(shù)據(jù)中公布了以上年為 100 的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)，范圍覆蓋了本研究所選時間序列，本文以 2010 年為不變價年份。

　　1.2.4 折舊率

　　折舊率反應(yīng)了固定資產(chǎn)在當(dāng)期生產(chǎn)中轉(zhuǎn)移的價值與原始價值的比值關(guān)系，其計算方法多是基于投入產(chǎn)出表中固定資產(chǎn)折舊額，通過 PIM(Parallel Iterative Methods)進行迭代計算多個時間段的折舊率，再求取加權(quán)平均獲得。本文以部門尺度的投資數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，因此我們采取田友春[26]估算的部門折舊率。

　　2 結(jié)果

　　2.1 青海省資本存量價值的時間變化

　　本文的研究期跨越了從我國“第十五”到“第十三五”共 4 個“五年規(guī)劃”期，在該時期內(nèi)中國國民經(jīng)濟發(fā)展迅速，2019 年國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP，現(xiàn)價)接近 100 萬億元，較“十五期”之初增長超過 8 倍。隨著國民經(jīng)濟的又好又快發(fā)展，為了縮小國內(nèi)地區(qū)發(fā)展差異，實現(xiàn)共同富裕的社會主義本質(zhì)要求，“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略應(yīng)運而生。“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略的實施分三個階段，本文研究期中的 2003–2010 年在其奠定基礎(chǔ)階段，該階段的主要目標(biāo)為調(diào)整結(jié)構(gòu)，搞好基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境、科技教育等基礎(chǔ)建設(shè);而 2011-2019 年在其加速發(fā)展階段，目的在于鞏固提高基礎(chǔ)，培育特色產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)經(jīng)濟增長躍進[33–35]。在此基礎(chǔ)之上，2013 年，我國提出了“一帶一路”(“絲綢之路經(jīng)濟帶”和“21 世紀(jì)海上絲綢之路”的簡稱)合作倡議，青海省被圈定在重點規(guī)劃省份。

　　另外，全社會固定資產(chǎn)投資額(下稱“投資額”)是以貨幣形式反應(yīng)固定資產(chǎn)投資規(guī)模、速度和使用方向等的綜合性指標(biāo)。一方面，地區(qū)投資額是國家或政府對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展進行宏觀調(diào)控政策實施的直接反映;另一方面，地區(qū)投資額作為計算地區(qū)資本存量價值的重要基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，其值是地區(qū)資本存量價值變化的直接原因。因此，結(jié)合上述與青海省社會經(jīng)濟發(fā)展息息相關(guān)的各項經(jīng)濟政策，本研究將 2003-2019 年青海省資本存量價值的變化分為以下 3 個階段(圖 1b)：

　　(1)2003-2010 年，青海省資本存量價值逐年增加，增長率也呈上漲趨勢。從 2003 年的 1 383.8 億元(2010 年價，下同)增加至 2010 年的 4 166.1 億元，資本存量價值增加約為 2 倍，年均增長率約為 17.1%，與同期國家 GDP 平均增長率持平。

　　(2)2011-2015 年，青海省資本存量價值快速增長，增長率顯著增加。進入“十二五” 時期，國家對青海省的投資額大幅度提高，2011 年投資額超過 1 000 億元(1 324.4 億元)，相較于上年增長 42.8%;資本存量價值超過 5 000 億元(5 172.3 億元)，增長率超過 24.2%。圖 1b 顯示 2011-2013 年連續(xù) 3a 資本存量價值增長率超過 24.1%。2013 年投資額超過 2 000 億元(2 059.4 億元)，資本存量價值達(dá)到 7 966.0 億元，之后的年投資額仍在增加，到 2015 年資本存量價值超過 10 000 億元，達(dá)到 11 589.7 億元。據(jù)統(tǒng)計，2011-2015 年青海省 GDP 年均增長率為 12%，高于同期全國 1.1%，而該時期青海省資本存量價值的年均增長率達(dá)到 22.7%，是同期全國 GDP 增長的 2.1 倍。

　　(3)2016-2019 年，青海省資本存量價值穩(wěn)定上升，增長率較上一階段減小。2016 年后青海省投資額和資本存量價值均繼續(xù)增加，到 2019 年投資額達(dá)到 3 562.5 億元，資本存量價值接近 20 000 億元(19 578.6 億元)，年均增長率相對“十二五”時期減少 8.7%，為 14.0%，但同樣顯著高于青海省同期 GDP 增長率(10.2%)。

　　2.2 市級資本存量價值的時間變化與空間分布

　　青海省共有 8 個地級市(州)，包括 2 個市和 6 個自治州(圖中均稱為州)。與全國經(jīng)濟發(fā)展類似，青海省的不同地級市(州)也存在著經(jīng)濟發(fā)展不均衡現(xiàn)象。因此，為了能識別到每個市的資本存量價值的變化規(guī)律，將本文估算的 2003-2019 年 8 個市(州)的資本存量價值與年投資額分別繪圖(圖 2)。同理，由于不同地區(qū)資本存量價值的變化規(guī)律差別較大，市資本存量價值的增長率也分別進行繪圖(圖 3)。

　　西寧市作為青海省的省會，占地面積不到省總面積的 1.1%，但該市資本存量價值為全省各市最高，是青海省的經(jīng)濟重心城市，其資本存量價值的發(fā)展變化與全省總值存在著最大相似性。研究期內(nèi)西寧市資本存量價值增長幅度最大，從 2003 年的 574.8 億元到 2019 年的 8 632.1 億元，實現(xiàn)超過 8 057.3 億元的增長。其增長率最大值出現(xiàn)在“十二五”期間，得益于 2013 年“一帶一路”戰(zhàn)略的實施，2013 年西寧市投資額增長 30.2%，資本存量價值增長率超過 24.5%。

　　海西州和海東市資本存量價值的增長幅度相似，2003-2019 年分別增長 3 506.8 億元和 3 313.4 億元。海西州是青海省占地面積最大的地級市，超過全省總面積的 41.6%，塔里木盆地位于此，該市有著豐富的礦產(chǎn)、淡水和野生動植物資源，2019 年該市自然保護區(qū)面積超過該市面積的 7.3%。因此，海西州資本存量價值的增長極大可能得益于國家環(huán)境友好型的經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)，2011 年該市資本存量價值增長率為 21.6%。而海東市占地面積僅為青海省的 1.8%，除了礦產(chǎn)資源，該市有著最豐富的水電資源，包括亞洲最大的變電站。因此，2013 年該地區(qū)投資額增長率超過 56.4%，以至資本存量價值超過 1 000 億元(1 097.0 億元)，增長率超過 38.0%。

　　其他 5 市(州)的資本存量價值與上述 3 市(州)存在較大的差距，其中以海南州稍高，自 2003 年的 48.9 億元增加至 2019 年的 1 197.5 億元，但盡管隨著投資的增加資本存量價值不斷累積，與其他地區(qū)不一致的是海南州的增長率呈現(xiàn)波動下滑的現(xiàn)象。海南州居于“三江源”生態(tài)保護區(qū)和“青海湖”自然保護區(qū)的腹心區(qū)域，資本存量價值的累積可能受限于環(huán)境保護的制約。與此類似，海北州、黃南州、果洛州 3 市(州)均有著豐富的水文和動植物資源，這些地區(qū)的資本存量價值累積相對較少，到 2019 年市資本存量價值分別為 654.6 億元、 631.7 億元和 436.3 億元，資本存量價值最高的西寧市是最低果洛州的 19.8 倍。

　　圖 3 中最突出的是玉樹州資本存量價值的增長率變化，2003–2009 年其資本存量價值由 19.6 億元增加到 74.5 億元，年均增長率約為 25.0%，且 2011 年增長率超過 125.9%，這主要受到 2010 年“玉樹地震”的間接影響。2010 年 4 月 14 日，玉樹州玉樹縣發(fā)生 7.1 級地震，造成重大人員傷亡和財產(chǎn)損失。災(zāi)后，該地區(qū)迅速投入恢復(fù)重建，在國家政府的幫扶下，2010 年投資額環(huán)比增長 1.7 倍，2011 年又增加 2.2 倍，以至于災(zāi)后 2~3 a 內(nèi)資本存量價值大幅度提升。2010 年的資本存量價值增長率達(dá)到 57.7%，2011 年資本存量價值增加至 265.2 億元，到 2012 年較災(zāi)前(2009 年)增加超過 5.5 倍(而同期其他 7 市資本存量價值平均增加不足 1.8 倍)，達(dá)到 407.8 億元。2013 年后，隨著玉樹州災(zāi)后重建得以恢復(fù)，各項投資數(shù)額減少，資本存量價值增長率降低后恢復(fù)至災(zāi)前增長水平。

　　3 結(jié)論與討論

　　3.1 討論

　　為了驗證本文估算結(jié)果的正確性與可信度，我們以青海省資本存量價值估算結(jié)果進行對比。圖 4 顯示，本文與劉麗等[13]、宗振利等[28]、單豪杰等[29]等學(xué)者估算的青海省資本存量價值趨勢相一致。但本文結(jié)果存在著略低的趨勢，一方面可能是因估算尺度不同而選取的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不一致導(dǎo)致的，本文以青海省各個地級市公布的各項數(shù)據(jù)作為原始計算資料;另一方面，不同的研究者選擇的折舊率不一致也會導(dǎo)致估算結(jié)果的差異[38]。結(jié)合相關(guān)研究及結(jié)論，本研究結(jié)果是合理可信的。另外，在數(shù)據(jù)搜集過程中發(fā)現(xiàn)，青海省各市的統(tǒng)計指標(biāo)及數(shù)據(jù)在逐步完善，2008 年之后的統(tǒng)計年鑒較之前更加完整，而指標(biāo)名稱統(tǒng)一、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)詳實有待進一步改善。

　　3.2 結(jié)論

　　(1)2003-2019 年青海省資本存量價值增加超過 14.1 倍，增長率高于同期 GDP 的增長。一方面，由此反映了青海省各項西部政策的實施落實成效顯著;另一方面作為災(zāi)害經(jīng)濟暴露指標(biāo)，2019 年青海省資本存量價值約為 19 578.6 億元，顯著高于同期 GDP 值，以資本存量價值作為災(zāi)害經(jīng)濟損失風(fēng)險的評估指標(biāo)才更符合客觀事實。

　　(2)資本存量價值在青海省 8 個地級市(州)間不均衡分布顯著，最高的西寧市是最低的果洛州的 19.8 倍。2003-2019 年，資本存量價值增長在西寧市和海西州分別超過 8 057.3 億元和 3 506.8 億元，海東市的資本存量價值年均增長率為 21.9%。相比于此，其他 5 市(州) 2019 年的資本存量價值總和僅為全省 18.2%。青海省各市資本存量價值的分布受到地區(qū)現(xiàn)有資源條件的限制，其增長變化規(guī)律也得益于因地施策的優(yōu)勢，而如何因地制宜地進行防災(zāi)減災(zāi)，資本存量價值在青海省內(nèi)部的地區(qū)差異是需要考慮的重要內(nèi)容。

　　(3)災(zāi)害一方面會造成資本存量的損失，給經(jīng)濟造成負(fù)面影響;另一方面，災(zāi)害從客觀上加快了資本的更新，巨大的災(zāi)后重建需求會間接促進資本存量價值的累積，甚至有可能獲得更高的增速。2010 年“玉樹地震”災(zāi)后 2 a(到 2012 年)的重建投資，使玉樹州的資本存量價值增加超過災(zāi)前 5.5 倍，同期其他 7 市平均增加不足 1.8 倍。

　　青海省資本存量價值的大幅度增加一方面反映了地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展良好，但也同樣預(yù)示了災(zāi)害下經(jīng)濟暴露的增加。依據(jù)資本存量價值對地區(qū)災(zāi)害風(fēng)險的評估不僅更符合經(jīng)濟學(xué)意義，其準(zhǔn)確估算也是地區(qū)災(zāi)害風(fēng)險精準(zhǔn)評估的前提。結(jié)合本研究估算的青海省當(dāng)前資本存量價值現(xiàn)狀，如何進一步明確各災(zāi)種的風(fēng)險，以及如何精準(zhǔn)設(shè)防減輕災(zāi)害損失有待進一步探究。