考慮社會(huì)監(jiān)督行為的工貿(mào)企業(yè)安全監(jiān)管演化博弈分析

　　摘 要：為有效遏制工貿(mào)企業(yè)不安全行為的發(fā)生，研究工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)及監(jiān)管的交互機(jī)理和影響因素，采用演化博弈理論建立了政府監(jiān)管部門與工貿(mào)企業(yè)之間的博弈模型，運(yùn)用復(fù)制動(dòng)態(tài)方程分析博弈主體的策略選擇，應(yīng)用 Matlab 軟件探究社會(huì)監(jiān)督行為的作用規(guī)律。結(jié)果表明：工貿(mào)企業(yè)安全監(jiān)管博弈系統(tǒng)中的演化穩(wěn)定狀態(tài)與安全成本、監(jiān)管成本、處罰力度、期望事故損失、社會(huì)監(jiān)督率等因素相關(guān)。在對(duì)綿陽(yáng)市工貿(mào)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和專家訪談的基礎(chǔ)上進(jìn)行參數(shù)賦值，并通過仿真實(shí)驗(yàn)得出：社會(huì)監(jiān)督率有 3 個(gè)取值區(qū)間，當(dāng)社會(huì)監(jiān)督率大于 2/3 時(shí)才能有效改善安全監(jiān)管博弈系統(tǒng)。因此，本文為工貿(mào)企業(yè)的安全監(jiān)管提供了理論依據(jù)。

　　關(guān)鍵詞：安全管理工程;工貿(mào)企業(yè);演化博弈;社會(huì)監(jiān)督

　　譚欽文; 郎流勝 安全與環(huán)境學(xué)報(bào) 2021-12-30

　　0 引 言

　　我國(guó)工貿(mào)行業(yè)包括冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)八大類，其生產(chǎn)情況復(fù)雜，企業(yè)數(shù)量較多、分布范圍廣、涉及領(lǐng)域多、企業(yè)規(guī)模不一，安全生產(chǎn)問題內(nèi)部表現(xiàn)為設(shè)施設(shè)備老化、安全投入不足、安全教育培訓(xùn)不到位、缺少安全設(shè)備設(shè)施、安全意識(shí)不足等，其外部表現(xiàn)即是政府安全監(jiān)管缺位[1]。工貿(mào)企業(yè)的安全監(jiān)管涉及到各參與方的利益，安全監(jiān)管難以有效開展。工貿(mào)企業(yè)為追求更大的經(jīng)濟(jì)效益，可能會(huì)在期望事故損失和經(jīng)濟(jì)利益間進(jìn)行博弈;監(jiān)管部門為了節(jié)省監(jiān)管成本，也可能消極監(jiān)管，從而影響安全監(jiān)管的執(zhí)行[2]。

　　演化博弈理論是將博弈理論與生物進(jìn)化理論相結(jié)合，它將有限理性的博弈參與者作為研究對(duì)象，動(dòng)態(tài)分析博弈系統(tǒng)達(dá)到均衡的過程，利用演化穩(wěn)定策略來預(yù)測(cè)博弈者的行為[3]。目前，國(guó)內(nèi)外已有較多學(xué)者采用演化博弈理論來解決安全監(jiān)管方面的問題[4-8]。其中，梅強(qiáng)[9]首次將演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論應(yīng)用到中小企業(yè)安全生產(chǎn)管制中，揭示了個(gè)體之間策略選擇對(duì)群體行為的影響。程敏、陳輝[10]開創(chuàng)性的對(duì)建筑企業(yè)和政府監(jiān)管部門之間的互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行了演化博弈分析。劉全龍和李新春等人[11]第一次將煤礦企業(yè)、地方監(jiān)管部門和國(guó)家監(jiān)察機(jī)構(gòu)作為三個(gè)博弈主體，分析它們之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，并運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)對(duì)演化博弈模型進(jìn)行求解和穩(wěn)定性分析，得出動(dòng)態(tài)懲罰-激勵(lì)措施能夠有效控制煤礦企業(yè)違法行為。陳克貴等人[12]將過度自信行為引入到煤礦安全監(jiān)管演化博弈模型中，探討不同情形下系統(tǒng)的均衡狀態(tài)。張國(guó)興等人[13]通過構(gòu)建食品企業(yè)和政府監(jiān)管部門的演化博弈模型，分析了第三方監(jiān)督對(duì)食品安全監(jiān)管的影響機(jī)理。以上文獻(xiàn)都是通過研究企業(yè)和政府監(jiān)管部門的交互機(jī)制，從而探討對(duì)雙方博弈行為的影響因素，而很少系統(tǒng)研究社會(huì)監(jiān)督行為對(duì)相關(guān)利益主體策略選擇的影響。

　　社會(huì)監(jiān)督是指除國(guó)家機(jī)關(guān)以外的社會(huì)團(tuán)體、群體組織、公民個(gè)人和大眾媒體等為保障社會(huì)公眾利益，督促企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，從而影響政府決策的重要手段[14]。劉素坤[15]建立了監(jiān)管部門、藥品企業(yè)和舉報(bào)者三者之間兩兩博弈的模型，得出加強(qiáng)社會(huì)公眾監(jiān)督力度能夠有效提升我國(guó)藥品企業(yè)的安全水平。陳佳智[16]研究了社會(huì)監(jiān)督作用對(duì)建筑廢棄物處置的影響。Yu xiaofen[17]研究了政府和社會(huì)力量在保障性安居工程合作過程中行為策略的演化路徑。由于監(jiān)管部門的資源有限性，難以對(duì)工貿(mào)企業(yè)進(jìn)行全方位的監(jiān)管，而社會(huì)監(jiān)督的廣泛性、靈活性、隱蔽性能夠有效彌補(bǔ)政府監(jiān)管部門在時(shí)間和空間上的不足。因此，本文通過建立在社會(huì)監(jiān)督作用下的工貿(mào)企業(yè)與政府監(jiān)管部門之間的演化博弈模型，分析了不同條件下工貿(mào)企業(yè)與政府監(jiān)管部門雙方的行為策略選擇、模型穩(wěn)定狀態(tài)的變化，為長(zhǎng)期有效建立工貿(mào)企業(yè)的安全監(jiān)管機(jī)制提供理論依據(jù)。

　　1 模型假設(shè)和構(gòu)建 1.1 企業(yè)與監(jiān)管部門的博弈關(guān)系分析

　　在工貿(mào)企業(yè)(下文簡(jiǎn)稱“企業(yè)”)安全管理系統(tǒng)中，企業(yè)與政府監(jiān)管部門(下文簡(jiǎn)稱“監(jiān)管部門”)具有緊密的利益關(guān)系，雙方在各自的策略選擇上存在博弈問題。因此，本文建立了雙方的演化博弈模型，為便于對(duì)模型進(jìn)行分析，作如下假設(shè)：

　　1.2 模型構(gòu)建

　　假設(shè) 1：企業(yè)和監(jiān)管部門作為博弈雙方，他們具有有限理性和信息不對(duì)稱的特點(diǎn)。其中，企業(yè)可以采取安全生產(chǎn)或者違規(guī)生產(chǎn) 2 種策略;監(jiān)管部門可以采取嚴(yán)格監(jiān)管或者放松監(jiān)管 2 種策略[18]。企業(yè)進(jìn)行安全生產(chǎn)的概率為