本文作者：裴輝儒 單位：陜西師范大學(xué)西北歷史環(huán)境與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究院副教授、博士

經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要資源環(huán)境的持續(xù)供給，但是資源環(huán)境稀缺性又決定了經(jīng)濟(jì)過快增長必然造成資源耗竭和環(huán)境退化、經(jīng)濟(jì)效益降低和社會(huì)福利損失，所以，需要構(gòu)建合理的平衡關(guān)系機(jī)制，而機(jī)制模式的選擇又取決于決策對象的自身特征和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律。目前，適度管制下的市場化低碳經(jīng)濟(jì)模式已成為全球的必然選擇。處于體制轉(zhuǎn)型期的中國，既承受著逐年增加的國內(nèi)環(huán)境壓力，還要承擔(dān)國際減排責(zé)任，同樣面臨如何選擇有效保護(hù)環(huán)境的模式問題。因?yàn)椋F(xiàn)有以規(guī)制為主體的環(huán)保模式并不足以完成這一歷史使命，所以，必須充分借鑒國際成功經(jīng)驗(yàn)，走適度管制下的市場化低碳經(jīng)濟(jì)之路，方能有效改善中國社會(huì)環(huán)境福利和順利兌現(xiàn)國際減排承諾。

一、我國低碳經(jīng)濟(jì)模式的發(fā)展現(xiàn)狀與面臨困境

(一)現(xiàn)狀分析

中國歷經(jīng)30多年改革開放，經(jīng)濟(jì)快速進(jìn)展，人民生活極大提高，但也因嚴(yán)重依賴資源的高消耗而欠下極為嚴(yán)重的“生態(tài)環(huán)境債”，產(chǎn)生了潛在的社會(huì)環(huán)境福利風(fēng)險(xiǎn)，使資源環(huán)境約束成為我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的瓶頸。近些年，各級(jí)政府通過一系列政府規(guī)制，在一定程度上緩解了環(huán)境退化和資源枯竭進(jìn)程，但尚未完全扭轉(zhuǎn)這種逆勢，于是便開始嘗試一些市場化環(huán)保決策，逐步奠定了適度管制下市場化低碳經(jīng)濟(jì)模式的部分條件。

首先，市場化制度逐步健全，主要成果有:一是出臺(tái)一系列促進(jìn)市場化法律和行政法令，促進(jìn)環(huán)境政策從行政管理向突出經(jīng)濟(jì)與環(huán)保協(xié)調(diào)和“雙贏”的市場化之路轉(zhuǎn)化;二是按照“污染者付費(fèi)、利用者補(bǔ)償、開發(fā)者保護(hù)、破壞者恢復(fù)”的原則，將環(huán)保納入財(cái)政體制改革，通過財(cái)政稅雙重紅利政策改革，加大環(huán)境保護(hù)市場引導(dǎo);三是結(jié)合國際標(biāo)準(zhǔn)、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和環(huán)保政策，積極推行“綠色信貸”政策，探索環(huán)境資產(chǎn)交易工具，試點(diǎn)環(huán)境污染責(zé)任和環(huán)境資產(chǎn)交易保險(xiǎn)工作，逐步搭建清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目(CDM)管理體系;四是通過市場激勵(lì)引導(dǎo)企業(yè)積極參與減排，開發(fā)和應(yīng)用清潔生產(chǎn)和改善環(huán)境的技術(shù);五是逐步完善環(huán)境信息披露制度以加大監(jiān)管力度，將環(huán)保信息納入全國統(tǒng)一的企業(yè)征信系統(tǒng)。

其次，環(huán)保市場體系得到初步確立，主要表現(xiàn)為:一是國內(nèi)企業(yè)積極投身減排項(xiàng)目交易，先后誕生針對“碳中和”的企業(yè)和自愿減排的“熊貓標(biāo)準(zhǔn)”，成為最早的環(huán)保市場化推行者;二是金融機(jī)構(gòu)逐步建立“赤道銀行”，推出與環(huán)保有關(guān)的碳基金、碳價(jià)格、碳理財(cái)產(chǎn)品等交易工具，在碳金融財(cái)務(wù)顧問、能源未來收益權(quán)質(zhì)押融資產(chǎn)品合同、低碳理財(cái)產(chǎn)品、碳金融合約交易等業(yè)務(wù)領(lǐng)域逐步獲得突破，銀監(jiān)會(huì)已逐步加大對涉及環(huán)境保護(hù)內(nèi)容的企業(yè)信貸的監(jiān)管力度;三是碳金融行業(yè)組織開始增強(qiáng)內(nèi)部自律和協(xié)調(diào)以及行業(yè)的對外談判能力;四是環(huán)保產(chǎn)業(yè)初具規(guī)模，全國環(huán)保產(chǎn)業(yè)從業(yè)單位已達(dá)3.5萬多家，從業(yè)人員近300萬人，產(chǎn)業(yè)收入總額近10000億元;①五是城市開始運(yùn)行垃圾處置費(fèi)和填埋費(fèi)強(qiáng)化市場調(diào)節(jié)功能;六是形成了部分排放交易價(jià)格參照標(biāo)準(zhǔn)，已有效實(shí)施城市供水、土地、用電價(jià)格改革，開始在能源領(lǐng)域試水環(huán)境市場價(jià)格調(diào)節(jié)機(jī)制。

最后，環(huán)保市場獲得快速發(fā)展，截止2011年12月13日，國家發(fā)改委批準(zhǔn)的CDM項(xiàng)目達(dá)到3500個(gè)，中國CDM交易額約占國際CDM市場一半以上。②預(yù)計(jì)我國將在2013年形成區(qū)域減排市場，2015年形成全國市場。由此可見，適度管制的市場化低碳經(jīng)濟(jì)決策將會(huì)在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中日益發(fā)揮重要作用。

(二)面臨的困境

盡管我國環(huán)境市場化措施在控制污染及其生態(tài)影響方面取得了局部成效，但由于正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期和環(huán)境庫茲涅茨曲線的上升階段，缺乏常見的基礎(chǔ)設(shè)施和市場體系，所以在推行市場化低碳經(jīng)濟(jì)過程中，也遭遇了一系列決策困境。

1.制度規(guī)范沒有完全確立環(huán)境市場化地位

主要表現(xiàn)在:一是市場化環(huán)保制度不健全。首先，立法主體地位偏低且不健全，大多數(shù)環(huán)保立法出自最低層次的行政部門，政策權(quán)威性和執(zhí)法力度明顯不足，未能形成統(tǒng)一有效的政策環(huán)境，造成部門間難以形成合力來有效調(diào)控同級(jí)地方政府為追逐經(jīng)濟(jì)利益而扭曲環(huán)境保護(hù)執(zhí)法的行為;其次，現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)杠桿制度不健全導(dǎo)致市場化激勵(lì)不足，使生產(chǎn)者不僅缺乏環(huán)保動(dòng)力，甚至為了利潤最大化采取投機(jī)或?qū)ぷ庑袨樗烈馀欧艔U物和消耗資源，造成當(dāng)前環(huán)保效果不進(jìn)反退的尷尬境地;再次，市場化監(jiān)管主體缺失。根據(jù)《奧胡斯公約》第2條規(guī)定，各級(jí)政府和各種環(huán)境公共行政職能的自然人或法人為市場化監(jiān)管主體，但我國環(huán)保監(jiān)管主體主要為行政部門，其他主體僅有參與權(quán)，使環(huán)境資源信息在市場決策與其他參與主體間產(chǎn)生嚴(yán)重不對稱性，從而造成環(huán)境決策監(jiān)管空白;最后，現(xiàn)行的中央和地方政府之間的財(cái)政分權(quán)制度造成地方政府事權(quán)多財(cái)權(quán)少的不匹配情況，由此產(chǎn)生普遍的“經(jīng)濟(jì)就是政績”的扭曲思想，普遍存在經(jīng)濟(jì)投入“越位”、而環(huán)境投入“缺位”現(xiàn)象，致使正常的環(huán)保資金投入不足，一旦遭遇異常自然災(zāi)害，就會(huì)造成不可逆轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)損失。

二是環(huán)境產(chǎn)權(quán)不清晰，造成資產(chǎn)定價(jià)困難。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)一般原理，價(jià)格是市場化最直接、最靈敏的手段，在促進(jìn)環(huán)保方面發(fā)揮重要作用。但是，由于我國環(huán)境產(chǎn)權(quán)界定不清晰，致使經(jīng)濟(jì)性環(huán)境資源價(jià)值缺乏市場化的衡量標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)入市場價(jià)值的資產(chǎn)被地方政府和企業(yè)功利化地肆意分割，而與經(jīng)濟(jì)無關(guān)但有利于社會(huì)福利的環(huán)境資源卻面臨公共的悲劇，造成市場對環(huán)保價(jià)格調(diào)節(jié)機(jī)制被嚴(yán)重扭曲，無法反映資源真實(shí)的稀缺程度和市場供求狀況。

三是現(xiàn)有市場化調(diào)節(jié)不足以形成環(huán)保正向機(jī)制和抑制環(huán)境惡化的逆向機(jī)制。首先，目前以排污費(fèi)、資源補(bǔ)償費(fèi)為主體的環(huán)保稅收制度僅限于減稅和免稅，缺少環(huán)保專門稅種，而且征收標(biāo)準(zhǔn)偏低且不平衡，既限制了稅收對環(huán)境污染的調(diào)控力度，又難以保障環(huán)保稅收收入，嚴(yán)重影響了生態(tài)價(jià)值補(bǔ)償效果;其次，其他許可證、經(jīng)濟(jì)優(yōu)惠和資源租金等政策，規(guī)模有限而且易滋生腐敗，對環(huán)保的效果同樣不明顯;最后，央行與環(huán)保以及銀監(jiān)部門雖然已經(jīng)形成了一些合作性環(huán)保和綠色信貸政策的指導(dǎo)意見，但是，由于央行與銀監(jiān)部門在制度上尚未形成一個(gè)信息共享、分工明確的關(guān)系，即使央行出臺(tái)有利于環(huán)保的“綠色信貸”政策，也僅僅具有指導(dǎo)作用，難以在實(shí)踐中真正有所體現(xiàn)。

2.市場化運(yùn)轉(zhuǎn)體系存在諸多缺陷