本文作者：鄭金鑫 單位：北京海地人資源咨詢有限責(zé)任公司

我國礦業(yè)權(quán)市場發(fā)展概況

縱觀改革開放以來我國礦業(yè)權(quán)市場的發(fā)展情況，雖然基礎(chǔ)較弱，但發(fā)展迅速，礦業(yè)權(quán)一級市場和二級市場已基本形成。其中，一級市場是國家壟斷的，二級市場則為市場化運行。由國家壟斷的一級市場是在市場上有償?shù)牟⑶矣衅谙薜爻鲎屘降V權(quán)和采礦權(quán)。其主要特征是：礦產(chǎn)資源所有權(quán)屬于國家，由國家壟斷經(jīng)營，相關(guān)的主管部門依法將探礦權(quán)和采礦權(quán)出讓給探礦權(quán)采礦權(quán)人。交易主體雙方分別為國家即礦產(chǎn)資源所有者和礦業(yè)權(quán)使用人。這種市場交易須服從礦產(chǎn)資源方面的法規(guī)和管理，國家通過授予、招標(biāo)等方式出讓探礦權(quán)和采礦權(quán)［１］。礦業(yè)權(quán)是一種橫向流動，其交易過程是在二級市場中進行的，發(fā)生在不同的礦業(yè)權(quán)人之間。在二級市場中，受市場的影響較大，可變因素較多，礦業(yè)權(quán)的交易主要受價值規(guī)律的調(diào)節(jié)，具有較大的風(fēng)險，易滋生投機行為。國家在礦業(yè)發(fā)展方面的政策反映了一級市場的運作情況，而二級市場的發(fā)展和不斷完善決定了礦業(yè)權(quán)市場的發(fā)展走向。《關(guān)于印發(fā)〈探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法（試行）〉的通知》（國土資源部２００３年）下發(fā)以后，以招、標(biāo)、拍賣掛牌形式的礦業(yè)權(quán)交易活動在全國陸續(xù)進行。據(jù)不完全統(tǒng)計，我國１５萬個礦業(yè)權(quán)中，有２萬多個是通過招標(biāo)拍賣掛牌方式取得的。通過市場方式進行礦業(yè)權(quán)交易已逐漸成為礦業(yè)權(quán)出讓的一個重要方式。也就是說，礦業(yè)權(quán)市場化是市場經(jīng)濟發(fā)展的必然［４］。

我國礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)中的交易機制

礦業(yè)權(quán)市場為礦業(yè)權(quán)交易主體提供了一個環(huán)境，在這個環(huán)境中，由于某種原因交易雙方以一定的方式通過一定的交易價格進行交易。在礦業(yè)權(quán)市場的運行過程中，交易雙方通過市場這個環(huán)境發(fā)現(xiàn)各自的需求，交易雙方達(dá)成一定的交易價格，這是交易達(dá)成的基礎(chǔ)。在這種情況下，交易價格、交易信息及傳遞以及交易規(guī)則共同構(gòu)成了礦業(yè)權(quán)市場的運行機制。交易價格形成機制交易達(dá)成的基礎(chǔ)就是形成共同的交易價格，這種共同交易價格的形成又是通過交易的雙方在衡量各自信息的前提下不斷討價還價，最后對礦業(yè)權(quán)的價值達(dá)成共識。交易信息的形成與傳遞機制礦業(yè)權(quán)的有償取得，涉及較多的權(quán)利主體，這些權(quán)利主體由于有著一致的利益而最終達(dá)成交易。因此，市場提供一種可以形成信息和傳遞機制的環(huán)境，而與此相關(guān)的行為主體由于某種動機和目的而進入這個環(huán)境。信息與傳遞機制的有效形成為在一定程度上可以消除交易雙方信息的不對稱，但是交易雙方對所交易的物品有著不同的預(yù)期，尤其是礦業(yè)權(quán)，其價值更是難以確定。在這種情況下，礦業(yè)權(quán)市場建立一套較為科學(xué)的價格形成機制，可以減少“議價”的成本，這是礦業(yè)權(quán)市場的一種重要功能。與交易相關(guān)的保障機制礦業(yè)權(quán)市場的另一個重要功能是確保交易各方的利益，它為交易各方提供一種組織化、制度化的環(huán)境，從而規(guī)范交易各方的行為，保證交易活動的順利進行。

我國礦業(yè)權(quán)市場中的矛盾關(guān)系

礦業(yè)權(quán)市場同一般的市場一樣較為復(fù)雜，由于發(fā)展尚不完善，充滿著各種矛盾，既有礦業(yè)權(quán)市場基礎(chǔ)的矛盾關(guān)系，也有礦業(yè)權(quán)市場運行中的矛盾關(guān)系，還有礦業(yè)權(quán)如何科學(xué)發(fā)展的矛盾關(guān)系，以及礦業(yè)權(quán)與外部性的矛盾關(guān)系［５］。充分認(rèn)識和剖析礦業(yè)權(quán)市場中的各種矛盾關(guān)系有利于規(guī)范和培育礦業(yè)權(quán)市場。首先是礦業(yè)權(quán)市場中出讓者與受讓者各方的矛盾。國家是礦產(chǎn)資源所有者，即礦業(yè)權(quán)的出讓者，國家作為一個特殊的民事主體，其出讓身份較為特殊，而礦業(yè)權(quán)受讓的一方只是普通的礦業(yè)權(quán)人。礦業(yè)權(quán)市場中這兩者之間的矛盾，關(guān)系到礦業(yè)權(quán)的基礎(chǔ)，是礦業(yè)權(quán)市場中的主要矛盾。這個矛盾受供求關(guān)系的影響，主要表現(xiàn)為礦業(yè)權(quán)市場中的價格、交易范疇、出讓方式以及受讓者的購買力和購買需求。在這個矛盾中，國家作為交易的出讓方是主動的，而一般的礦業(yè)權(quán)受讓方較為被動。礦業(yè)權(quán)出讓的一方是決定礦業(yè)權(quán)市場基礎(chǔ)是否堅實的主要方面，出讓者決定著礦業(yè)權(quán)的交易方式、價格、礦產(chǎn)資源開發(fā)方式和市場經(jīng)濟的發(fā)展，一般的礦業(yè)權(quán)人應(yīng)積極擺脫被動狀態(tài)，以礦業(yè)權(quán)交易的客觀實際情況為準(zhǔn)，努力爭取自身應(yīng)有的權(quán)力。然后是公有權(quán)力與私有權(quán)力的矛盾。這是礦業(yè)權(quán)市場中的另一個矛盾。這個矛盾與礦業(yè)權(quán)出讓者與受讓者的矛盾是相輔相成的，礦業(yè)權(quán)的出讓者是礦業(yè)權(quán)公有權(quán)力的行駛者，而礦業(yè)權(quán)的私有權(quán)力是礦業(yè)權(quán)市場中的受讓者。礦業(yè)權(quán)公有權(quán)力與私有權(quán)力是礦業(yè)權(quán)市場中的首要矛盾，礦業(yè)權(quán)市場就是在這個矛盾的出現(xiàn)時開始的。這個矛盾是礦業(yè)權(quán)市場的基礎(chǔ)，但它影響著礦業(yè)權(quán)市場的運行情況，對礦業(yè)權(quán)交易的全過程起著至關(guān)重要的作用。礦業(yè)權(quán)市場屬于典型的壟斷競爭市場，礦產(chǎn)資源由國家所有，為國家壟斷，國家擁有礦產(chǎn)資源的所有權(quán)，具有設(shè)置和讓渡礦業(yè)權(quán)的權(quán)利，在礦業(yè)權(quán)市場上國家是最初的礦業(yè)權(quán)人。據(jù)我國礦法有關(guān)規(guī)定，礦業(yè)權(quán)在設(shè)立、取得、行使、流轉(zhuǎn)、終止直至注銷上，都由國家審批或?qū)彾ǎ业V業(yè)權(quán)人的勘查開采許可證和地勘人的勘查資質(zhì)都是行政許可事項，因此，進入礦業(yè)權(quán)市場必然受政府行政許可限制［５］。其不同的礦產(chǎn)資源開發(fā)主體能力與資質(zhì)不同，所提交的勘查報告的可行性各異。由于國家對礦業(yè)權(quán)的壟斷，決定了在礦業(yè)權(quán)的交易過程中要受到公有權(quán)力的嚴(yán)格限制。而礦業(yè)權(quán)人在行使與礦業(yè)權(quán)相關(guān)的礦產(chǎn)資源開發(fā)和開采時都要受到法律的保護，努力追求礦業(yè)權(quán)人利益最大化，這表現(xiàn)了礦業(yè)權(quán)私有的一面。因此，礦業(yè)權(quán)在本質(zhì)上是公有權(quán)力和私有權(quán)力的融合，這兩者既對立又統(tǒng)一，是一個矛盾體。

我國礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)面臨的問題及對策

政府主管部門依據(jù)《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》及其實施細(xì)則等法律法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定制定了《全國礦產(chǎn)資源規(guī)劃》（以下簡稱“規(guī)劃”）。地方政府主管部門應(yīng)根據(jù)《規(guī)劃》的基本要求，嚴(yán)格監(jiān)管礦業(yè)權(quán)市場的運行；在科技的不斷進步和科學(xué)管理的基礎(chǔ)上，優(yōu)化和調(diào)整礦產(chǎn)資源的利用結(jié)構(gòu)，提高礦產(chǎn)資源利用率；以經(jīng)濟效益與環(huán)境效益相統(tǒng)一為原則，最大程度地減輕礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用對生態(tài)環(huán)境的影響和破壞，合理布局和開發(fā)礦產(chǎn)資源。各地方政府在業(yè)務(wù)工作的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮政府在礦業(yè)權(quán)市場運行中的作用和礦產(chǎn)資源的規(guī)劃編制工作，礦產(chǎn)資源規(guī)劃在礦業(yè)權(quán)市場中起著重要的調(diào)控作用。根據(jù)區(qū)域間的資源稟賦條件和經(jīng)濟發(fā)展程度不同，堅持以市場為導(dǎo)向，按照因地制宜、統(tǒng)籌規(guī)劃、突出優(yōu)勢、規(guī)模開采和集約利用的原則，嚴(yán)格按照規(guī)定的內(nèi)容進行礦業(yè)權(quán)的交易。對違法產(chǎn)業(yè)政策和市場需求的礦業(yè)內(nèi)容，應(yīng)嚴(yán)格限制交易并嚴(yán)加監(jiān)管。對于鼓勵性和競爭性的礦產(chǎn)資源，應(yīng)根據(jù)市場的需求情況制定具體的出讓計劃；在嚴(yán)格禁止開采的區(qū)域內(nèi)，不得設(shè)置礦產(chǎn)的開采權(quán)，在限制開采的區(qū)域應(yīng)按照對開采活動嚴(yán)格限制。礦業(yè)權(quán)的交易并不是簡單的買賣，它是由交易場所、中介機構(gòu)和信息系統(tǒng)以及與此相關(guān)的房地產(chǎn)、商業(yè)開發(fā)和其他服務(wù)業(yè)等行業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。而目前我國尚未建立全國性的礦業(yè)權(quán)交易市場，礦業(yè)權(quán)交易的咨詢、評估及信息服務(wù)等中介機構(gòu)的服務(wù)行為尚不規(guī)范，相關(guān)的評估機構(gòu)較少，評估方法不夠科學(xué)，評估收費缺乏標(biāo)準(zhǔn)，評估結(jié)果誤差很大，監(jiān)督措施不到位。中介機構(gòu)在服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)效果上與市場還有著較大的差距。金融服務(wù)還未充分涉入礦業(yè)權(quán)市場，礦業(yè)市場的發(fā)展需要資本的支持，礦業(yè)資本的形成有利于礦業(yè)權(quán)市場的發(fā)展，金融資本的涉入尤為必要，而礦業(yè)權(quán)的證券化融資在我國尚未開始，礦業(yè)投資至今仍以國家投入與銀行貸款為主［６］。礦業(yè)權(quán)市場的發(fā)展不但要依托市場，還要依托與市場體系相關(guān)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。要加快礦業(yè)權(quán)市場的發(fā)展，應(yīng)緊緊圍繞礦業(yè)權(quán)市場的運行，建立一個包括交易機構(gòu)、中介咨詢服務(wù)、信息系統(tǒng)等在內(nèi)的完善的市場體系。政府主管部門應(yīng)實施專項治理，明確問題加以整頓，培育和規(guī)范礦業(yè)權(quán)市場，加強礦產(chǎn)資源管理；要嚴(yán)厲打擊違法探礦采礦行為以及非法轉(zhuǎn)讓兩權(quán)，關(guān)閉破壞生態(tài)和污染環(huán)境的礦山；各級政府要依法履行職責(zé)，依法行政，堅決杜絕越權(quán)行政。對勘查開采過程中的非法行為應(yīng)堅決查處，對這些非法行為未加制止的，要依法追究政府主管部門相關(guān)人員的行政責(zé)任。嚴(yán)肅查處對管理中出現(xiàn)的諸多問題如徇私舞弊、違規(guī)發(fā)證、玩忽職守或?qū)`法勘查開采行為等問題。