一、企業(yè)中法律風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)介

對(duì)于法律外部風(fēng)險(xiǎn)來講，是企業(yè)本身無法控制的，所以外部法律風(fēng)險(xiǎn)具有不可控制性，并且在很大程度上是無法杜絕的。企業(yè)在進(jìn)行擴(kuò)張以及追求利益時(shí)，由于管理能力不足或管理不到位等，對(duì)企業(yè)自身?xiàng)l件會(huì)有很大地限制，這便導(dǎo)致企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范能力減弱，為了提高企業(yè)這一功能，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系構(gòu)建的重視度有了進(jìn)一步地提升；但是由于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部，此風(fēng)險(xiǎn)是能夠控制的，所以對(duì)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控來講，企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)防范是最為重要的。法律風(fēng)險(xiǎn)防控在企業(yè)中是非常必要的，是企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的關(guān)鍵。在日益嚴(yán)峻的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)要想提高其競(jìng)爭(zhēng)能力，在市場(chǎng)中占據(jù)一席之地，就必須要加強(qiáng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重視，避免因法律風(fēng)險(xiǎn)問題給企業(yè)帶來不必要的損失；企業(yè)中有了法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的保障，可以為企業(yè)的壯大提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)保障，使得企業(yè)在進(jìn)行運(yùn)營(yíng)時(shí)最大程度的減少風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)的效益，與此同時(shí)，企業(yè)中法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的構(gòu)建，也是構(gòu)建和諧社會(huì)的重要保障。

二、防控風(fēng)險(xiǎn)的原則與對(duì)策

1.防控原則。

企業(yè)預(yù)防和控制法律風(fēng)險(xiǎn)的體系，應(yīng)當(dāng)是科學(xué)、完整和具有實(shí)效性的。只有這樣的防控措施體系，才能發(fā)揮服務(wù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作、推動(dòng)企業(yè)健康發(fā)展的作用。具體而言，防控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，需要遵循如下基本原則：

1.1全面防控原則。有效預(yù)防企業(yè)可能遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)，需要采取全面的預(yù)防措施，并強(qiáng)化全體員工的共同參與。只有企業(yè)員工積極參與到風(fēng)險(xiǎn)防范過程中，才能匯集智慧，設(shè)計(jì)出有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制。企業(yè)的管理人員要和員工一道，對(duì)企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)加以管理和控制，認(rèn)真聽取員工對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的意見，并將這種管理工作貫穿于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的整個(gè)流程之中。對(duì)于企業(yè)可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)采取預(yù)防措施，要從風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源抓起，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的全過程監(jiān)督。在日常生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)中，要強(qiáng)化全體員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，從細(xì)節(jié)入手杜絕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。要注重對(duì)企業(yè)員工開展法律知識(shí)培訓(xùn)，幫助他們樹立合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，自覺避免法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生。

1.2強(qiáng)化監(jiān)管原則。要規(guī)范企業(yè)的日常運(yùn)營(yíng)，必須對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行及時(shí)高效的監(jiān)督管理。預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)，需要一套行之有效的制度作為保證，也需要嚴(yán)格的監(jiān)管手段作為支撐。要健全信息收集制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度、預(yù)防控制風(fēng)險(xiǎn)制度等，并逐步完善企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。要將那些容易受到法律風(fēng)險(xiǎn)影響的關(guān)鍵性生產(chǎn)環(huán)節(jié)和部門作為監(jiān)管的重點(diǎn)，明確員工在控制和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)中的具體職責(zé)，制定可行的控制制度。

1.3及時(shí)調(diào)整原則。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，各類企業(yè)都面臨著不斷變化的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。市場(chǎng)形勢(shì)的變化，導(dǎo)致企業(yè)所處的法律環(huán)境也隨之改變。企業(yè)要想適應(yīng)變化的外部環(huán)境，有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，就需要設(shè)計(jì)一個(gè)能夠適應(yīng)變化的防控制度系統(tǒng)。企業(yè)要依據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)種類的更新、風(fēng)險(xiǎn)作用范圍和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的改變，來動(dòng)態(tài)調(diào)整防控對(duì)策，以便適應(yīng)激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，維持企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)狀態(tài)。

2.防控對(duì)策。

企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制，指的是企業(yè)在防控風(fēng)險(xiǎn)思路的指引下，建立一種由法律事務(wù)部門控制的、企業(yè)高級(jí)管理人員與企業(yè)所有員工參與協(xié)作的，對(duì)企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)，并確定預(yù)防對(duì)策的制度體系。法律風(fēng)險(xiǎn)的防控，核心是在科學(xué)分析風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，合理降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率，轉(zhuǎn)移或者消除風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。企業(yè)建立防控對(duì)策制度，要側(cè)重抓好以下方面：

2.1設(shè)立專門的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立專門的法律事務(wù)部門，負(fù)責(zé)分析企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，并采取適當(dāng)?shù)姆揽厥侄巍７深檰柺欠娠L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的專業(yè)人員，主要任務(wù)是完善企業(yè)預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的制度，并為企業(yè)其他管理部門和關(guān)鍵性崗位分配防控職責(zé)，監(jiān)督制度的實(shí)施情況。法律事務(wù)部門的另一職責(zé)是通過落實(shí)具體的防控措施來規(guī)范企業(yè)內(nèi)部預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的程序，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)論證?？傊O(shè)立專業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控部門和法律專業(yè)人員，能夠幫助企業(yè)提升風(fēng)險(xiǎn)管理的效率，在生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)過程中引入法律層面的管理，能切實(shí)預(yù)防各種法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.2規(guī)范預(yù)防控制程序。企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)在于事先的預(yù)防環(huán)節(jié)。企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防，應(yīng)當(dāng)具有規(guī)劃性，從評(píng)估、控制和監(jiān)督三個(gè)角度入手，建立完整的預(yù)防流程。規(guī)范制度的實(shí)施程序，是降低法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵措施。沒有規(guī)矩，不成方圓，企業(yè)管理光靠理念和自覺是不夠的，要規(guī)范企業(yè)管理，必須要制度先行，才能做到有章可循。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，主要任務(wù)是科學(xué)預(yù)測(cè)和分析企業(yè)可能遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)，并結(jié)合企業(yè)所處的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境，來確定法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生根源；對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的控制，是在科學(xué)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，采取轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)或降低風(fēng)險(xiǎn)影響程度的措施，在風(fēng)險(xiǎn)到來之前進(jìn)行預(yù)防，并在風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生之后盡力消除后果；對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督，是隨著市場(chǎng)環(huán)境的變化，不斷更新企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)信息，使得法律風(fēng)險(xiǎn)的防控工作與企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐相適應(yīng)，與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境相適應(yīng)。

2.3樹立企業(yè)員工的法律意識(shí)。加強(qiáng)企業(yè)法律文化建設(shè),促進(jìn)企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。企業(yè)法律文化水平是企業(yè)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。引導(dǎo)教育干部員工提高自身的法律意識(shí),誠(chéng)信意識(shí),堅(jiān)持講誠(chéng)信、講責(zé)任、講良心,為企業(yè)做大做強(qiáng)積淀深厚的法律底蘊(yùn)。完善企業(yè)規(guī)章制度，明確職業(yè)紀(jì)律和職業(yè)道德制度要求,同時(shí)與用人制度結(jié)合起來,建立健全法律監(jiān)督機(jī)制,加強(qiáng)系統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理，加大普法宣傳力度，樹立全體員工知法、懂法、用法、守法。

2.4確定風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)。企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，來源于企業(yè)開展的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)將法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制，融進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中。要重點(diǎn)防控關(guān)鍵性項(xiàng)目、關(guān)鍵性崗位的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)關(guān)鍵項(xiàng)目的合同簽訂、市場(chǎng)業(yè)務(wù)擴(kuò)展、勞動(dòng)力管理以及財(cái)務(wù)制度管理等進(jìn)行重點(diǎn)防范，將這些重要的經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)納入法律的軌道，規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)流程，下面通過案例介紹來具體描述企業(yè)怎樣防控勞動(dòng)關(guān)系法律風(fēng)險(xiǎn)，希望讀者舉一反三。

（1）案例介紹。某公司明文規(guī)定，女職工產(chǎn)假為90天，產(chǎn)假休息期間每月只發(fā)給1500元的基本生活費(fèi)；如果超過90天仍不上班，每天扣50元，直到扣完為止。該公司女職工X某，晚育，2010年底生育時(shí)難產(chǎn)，身體恢復(fù)較慢，休息了100天后才上班。該公司根據(jù)上述規(guī)定，將其500元工資扣除。X某不服，向勞動(dòng)監(jiān)察部門提出申訴，要求公司執(zhí)行地方勞動(dòng)保障部門的規(guī)定，讓其享受法定產(chǎn)假120天，補(bǔ)發(fā)其產(chǎn)假期間的基本工資。公司則認(rèn)為，關(guān)于生育產(chǎn)假的規(guī)定是經(jīng)公司職工大會(huì)通過的，具有合法性，不同意X某的要求。勞動(dòng)監(jiān)察部門受理該案后，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，認(rèn)定該公司上述規(guī)定無效，責(zé)令該公司限期修改規(guī)章制度，補(bǔ)發(fā)X某基本工資，并按X某在法定產(chǎn)假期內(nèi)該公司未讓休息而讓其上班的實(shí)際天數(shù)，按《勞動(dòng)法》第44條規(guī)定支付不低于工資300%的報(bào)酬；X某未修完的產(chǎn)假，繼續(xù)讓她休完。

（2）法律風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)析。企業(yè)的勞動(dòng)規(guī)章制度是企業(yè)管理制度的重要組成部分，它的作用是規(guī)范企業(yè)用工，維護(hù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常秩序。但是，許多勞動(dòng)爭(zhēng)議案件，用人單位依照規(guī)章制度對(duì)勞動(dòng)者做出了相應(yīng)的處理，勞動(dòng)者不服。此類案件中用人單位的規(guī)章制度往往會(huì)成為案件審理的焦點(diǎn)。如果企業(yè)規(guī)章制度的內(nèi)容、制定程序不合法，一旦發(fā)生糾紛，會(huì)被主管部門或司法機(jī)關(guān)認(rèn)定無效，要么承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重的還會(huì)被有關(guān)部門處罰，因此制定勞動(dòng)規(guī)章制度時(shí)要注意以下幾點(diǎn)：①規(guī)章制度內(nèi)容合法。內(nèi)容合法合理的規(guī)章制度，有助于企業(yè)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，使企業(yè)管理富有人性化。合法性方面，按照有關(guān)法律規(guī)定，對(duì)于法律已經(jīng)作出的強(qiáng)制性規(guī)定，用人單位的規(guī)章制度不得作出相反或變更的規(guī)定，否則歸于無效。②依法定程序制定。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》要求，用人單位制定規(guī)章制度時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或全體職工討論提出方案和意見，之后與工會(huì)或職工代表平等協(xié)商確定。③進(jìn)行公示和備案。規(guī)章制度必須公示以后才具備法律效力。作為勞動(dòng)合同的附件，規(guī)章制度對(duì)勞動(dòng)者具有約束力，其前提是勞動(dòng)者必須知曉規(guī)章制度的內(nèi)容。若未依法公示，其法律效力難以得到司法機(jī)關(guān)的認(rèn)可。公示后，可送交地方勞動(dòng)主管部門備案，以增強(qiáng)效力。

三、結(jié)語

綜上所述，對(duì)于企業(yè)來講進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作是尤為重要的，可以在最大程度上維護(hù)企業(yè)的利益，保證企業(yè)在正常的軌道上運(yùn)營(yíng)。目前，大多數(shù)企業(yè)為了適應(yīng)日益發(fā)展的市場(chǎng)，已經(jīng)加強(qiáng)了對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系構(gòu)建的重視，但是很多時(shí)候體系構(gòu)建的不夠全面，還存在一些問題。企業(yè)在進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系構(gòu)建時(shí)，應(yīng)該先對(duì)企業(yè)本身的運(yùn)營(yíng)情況，企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行細(xì)致的分析與了解，然后再按照一定的規(guī)律進(jìn)行體系的構(gòu)建，只有這樣才能確保其完整性。在需要的情況下，還應(yīng)該聘請(qǐng)專業(yè)的律師事務(wù)所作為企業(yè)法律顧問，通過外部律師與企業(yè)中法律部門和法律工作人員之間的協(xié)調(diào)合作，來完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

本文作者：錢水兵 單位：昆明中鐵大型養(yǎng)路機(jī)械集團(tuán)有限公司